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我國ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證分析
（作者未知） 2010/8/30
摘要：文章采用地區(qū)層面數(shù)據(jù)，對影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的幾個重要因素進(jìn)行了實(shí)證分析，證實(shí)了FDI的進(jìn)入東道國并非主動產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，而需要與一定的東道國因素相結(jié)合的結(jié)論。
關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)溢出；實(shí)證分析
FDI技術(shù)溢出是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的一種外部效應(yīng)，是指由于FDI進(jìn)入東道國，其帶來的技術(shù)對當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)率增長、經(jīng)濟(jì)增長、勞動力技術(shù)水平提高等方面都起到了一定的貢獻(xiàn)，而FDI投入方卻無法因帶這些貢獻(xiàn)而得到相應(yīng)回報的現(xiàn)象。
一、 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
最早的技術(shù)溢出是由MacDougall（1960）在分析FDI的一般福利效應(yīng)時提出的。
Cooden（1960）和Caves（1971）分別考察了FDI對最佳關(guān)稅、產(chǎn)業(yè)模式和社會福利的影響，多次提及溢出效應(yīng)。
Blomstrom（1998）將國際直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)定義為，跨國公司在東道國實(shí)施FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中的全部收益的一種理論。
Caves（1974）分別檢驗了加拿大和澳大利亞的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。他發(fā)現(xiàn)在加拿大制造業(yè)中,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān),而在澳大利亞制造業(yè)中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。
Blomstrom和Perssom（1983）選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),將勞動生產(chǎn)率作為技術(shù)水平的評價指標(biāo),同時選用行業(yè)資本密集度以及勞動力績效作為影響特征變量,實(shí)證得出了存在正技術(shù)溢出效應(yīng)。Blomstrom和Wollf（1989）選用墨西哥1965年～1984年的行業(yè)時間序列數(shù)據(jù),檢驗了某些特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資的進(jìn)入對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平與跨國公司子公司的生產(chǎn)力水平存在趨同現(xiàn)象,同時當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平提高的速度與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈正相關(guān)關(guān)系,從而也得出了存在正溢出效應(yīng)的結(jié)論。
李平（1999）對中國各部門內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)作了比較全面的研究,重點(diǎn)研究了產(chǎn)業(yè)自身的產(chǎn)品內(nèi)含型技術(shù)和資本內(nèi)含型技術(shù)對其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng),在選取的12個制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中,他發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)之間均存在著一定的資本內(nèi)含型技術(shù)溢出效應(yīng)。
姚洋（1998）利用第三此全國工業(yè)普查的資料，發(fā)現(xiàn)行業(yè)中如果外國三資企業(yè)數(shù)量比重每增加一個百分點(diǎn)，行業(yè)的技術(shù)效率就會提高1.1個百分點(diǎn)。
秦曉鐘、胡志寶（1998）采用生產(chǎn)函數(shù)模型,利用1995年工業(yè)普查數(shù)據(jù),對含采掘業(yè)、電力煤氣等39個行業(yè)進(jìn)行了檢驗,得出FDI的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)明顯存在的結(jié)論。
何潔、許羅丹（1999）借鑒Feder（1982）模型，實(shí)證得出“外商直接投資帶來的技術(shù)水平每提高一個百分點(diǎn)，我國內(nèi)資工業(yè)企業(yè)的技術(shù)外溢作用就提高2.3個百分點(diǎn)”的結(jié)論。
沈坤榮（1999）利用各省的外商直接投資總量與各省的全要素生產(chǎn)率作為橫截面的相關(guān)分析，得出FDI占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重每增加一個單位，可以帶來0.37個單位的綜合要素生產(chǎn)率增長。
陳濤濤（2003）利用我國制造業(yè)84個四位碼行業(yè)的數(shù)據(jù)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)當(dāng)內(nèi)外資能力差距較小時，有助于溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。
以上文獻(xiàn)均側(cè)重于對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性和其效應(yīng)方向的研究，而忽略了對影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的具體因素的作用的分析。實(shí)際上，F(xiàn)DI的進(jìn)入東道國，并不是主動產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的，而是需要與一定的東道國具體因素相結(jié)合，本文將就幾個重要的影響因素對進(jìn)入我國的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行實(shí)證分析，找到促進(jìn)技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)鍵因素。
二、 模型及數(shù)據(jù)的選取
1． 研究模型。借鑒Feder（1982）的研究思路，將整個經(jīng)濟(jì)分為外資部門和內(nèi)資部門，每個部門的生產(chǎn)過程用一個生產(chǎn)函數(shù)表示（1）。
lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+u（1）
其中，Yd表示內(nèi)資工業(yè)部門總產(chǎn)出；Kd表示內(nèi)資工業(yè)部門的資本投入；Ld表示內(nèi)資工業(yè)部門的勞動力投入；Kf表示三資企業(yè)的資本投入；u為殘差。C1、c2分別表示內(nèi)資企業(yè)資本與勞動的邊際產(chǎn)出彈性，c3表示三資企業(yè)的資本積累對內(nèi)資企業(yè)的邊際產(chǎn)出彈性，它的正負(fù)與大小反映了外商投資企業(yè)溢出效應(yīng)的方向和力度。
為考察人力資本、制度變量和R&D投入對技術(shù)溢出的影響，在模型（1）的基礎(chǔ)上，引入3個變量，其中H表示某地區(qū)的人力資本水平，GY代表制度變量，表示某地區(qū)的制度環(huán)境，RD表示某地區(qū)人均R&D投入，由此建立模型（2）如下：
lnYd=c0+c1lnKd+c2lnLd+c3lnKf+c4ln（Kf*H（未完，下一頁）
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