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基于結(jié)構(gòu)方程模型的山西省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究
中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理 曉霞 2014/3/29 19:54:14
摘 要:當(dāng)代社會(huì)，科技創(chuàng)新已成為我國生產(chǎn)力發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的生命力所在，是推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步的最主要的動(dòng)力。本文首先提出山西省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的因果關(guān)系模型，然后利用結(jié)構(gòu)方程對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)間的因果關(guān)系進(jìn)行了模型的構(gòu)建與求解。通過研究表明，該模型能夠很好的描述指標(biāo)之間的因果關(guān)系，并能夠準(zhǔn)確定位影響山西省科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，為評(píng)價(jià)和提高該省科技創(chuàng)新能力提供了有力依據(jù)。
關(guān)鍵詞：山西省，科技創(chuàng)新，能力評(píng)價(jià)，結(jié)構(gòu)方程模型
1 引言
當(dāng)代社會(huì)，科學(xué)技術(shù)作為第一生產(chǎn)力，已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的最主要的因素和決定性力量，如果說“創(chuàng)新”是科技發(fā)展的生命力所在,那么“科技創(chuàng)新”則是生產(chǎn)力發(fā)展，進(jìn)而經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步的生命力所在。[1]科技創(chuàng)新，是推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的重要?jiǎng)恿�，它為生產(chǎn)關(guān)系的變革中發(fā)揮著引導(dǎo)作用。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫•熊彼特(Joseph Alois Schumpeter）于1912年將“創(chuàng)新”一詞引入經(jīng)濟(jì)和科技領(lǐng)域。后來另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾（R•Mueser）把技術(shù)創(chuàng)新在此基礎(chǔ)之上界定為“是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件”；[2]英國學(xué)者莫爾（V•Moore）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)制品的創(chuàng)始、演進(jìn)和開發(fā)過程；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）則強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)品和工藝引入市場或應(yīng)用于生產(chǎn)。[3]然而科技創(chuàng)新是原創(chuàng)性科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新的總稱，是指創(chuàng)造和應(yīng)用新知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，開發(fā)新產(chǎn)品，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提供新服務(wù)的過程�？萍紕�(chuàng)新可以被分成三種類型：知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和現(xiàn)代科技引領(lǐng)的管理創(chuàng)新。[4]與之相關(guān)的理論還包括：技術(shù)創(chuàng)新理論，區(qū)域科技創(chuàng)新理論以及國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。
目前，對(duì)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法和模型主要包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析、層次分析法、多層次灰色評(píng)價(jià)、密切值法、因子分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。在這些模型和方法中，影響科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)和因素是相互獨(dú)立、相互平行的，然而這些傳統(tǒng)的研究方法忽略了評(píng)價(jià)指標(biāo)之間可能存在的相互影響、相互關(guān)聯(lián)以及一些潛在的變量。而這又可能使評(píng)價(jià)結(jié)果失真，并導(dǎo)致我們將無法根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果得出相應(yīng)的改進(jìn)措施以及采取有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)策略。而結(jié)構(gòu)方程模型能夠妥善處理科技創(chuàng)新能力中的一些潛在變量極其指標(biāo)，從而能夠很好地得出評(píng)價(jià)指標(biāo)之間的相互影響及關(guān)聯(lián)作用。
2 山西省科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建
2.1 結(jié)構(gòu)方程模型的優(yōu)點(diǎn)
結(jié)構(gòu)方程模型最為顯著的幾個(gè)特點(diǎn)是：（1）評(píng)價(jià)多維的和相互關(guān)聯(lián)的關(guān)系；（2）能夠處理自變量（X）之間的多重共線性；（3）能夠發(fā)現(xiàn)這些關(guān)系中沒有察覺到的概念關(guān)系，而且能夠在評(píng)價(jià)的過程中解釋測量誤差。
2.2 結(jié)構(gòu)方程模型的基本原理
結(jié)構(gòu)方程模型（SEM）是應(yīng)用線性方程來表示觀測變量與潛在變量，以及潛在變量之間關(guān)系的一種統(tǒng)計(jì)方法，是一種以回歸為基礎(chǔ)的多變量技術(shù)，并結(jié)合路徑分析及因素分析，屬于驗(yàn)證性實(shí)證研究的資料分析法，能同時(shí)處理多組變量間的關(guān)系，其目的是探究變量間的因果關(guān)系以驗(yàn)證理論，故又可稱為因果模式分析技術(shù)。
2.3 結(jié)構(gòu)方程模型的基本思想與方法
結(jié)構(gòu)方程模型是以變量協(xié)方差陣為基礎(chǔ)來分析變量間關(guān)系的一種統(tǒng)計(jì)方法，實(shí)際上是一般線性模型的拓展，包括測量模型與結(jié)構(gòu)模型，這體現(xiàn)了傳統(tǒng)路徑分析與因素分析的完美結(jié)合。SEM一般使用最大似然法估計(jì)(Maxi-Likelihood，ML)分析結(jié)構(gòu)方程的路徑系數(shù)等估計(jì)值，因?yàn)镸L法使得研究者能夠基于數(shù)據(jù)分析的結(jié)果對(duì)模型進(jìn)行修正。
與一般的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型不同，結(jié)構(gòu)方程模型涉及的變量有兩種基本的形態(tài)：觀測變量(Measured variable)與潛變量(Latent variable)，數(shù)據(jù)能夠被研究者觀測得到的變量稱為觀測變量，而潛變量則不能被觀測但可以由觀測變量推估出來的變量。結(jié)構(gòu)方程模型主要由測量模型和結(jié)構(gòu)模型組成，測量模型描述的是潛變量如何被相應(yīng)的觀測變量所測量或概念化。[5]通常用如下測量方程表示：
x=λxξ+ σ (1)
y=λyη+ ε (2)
其中（1）是外源變量的測量方程，外源變量（exogenous variable）是指在模型當(dāng)中未受任何（未完，下一頁）
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