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關(guān)于有限責任公司僵局及其法律對策
（作者未知） 2009/6/30
論文關(guān)鍵詞：有限責任公司 公司僵局 司法救濟
論文摘要：我國《公司法》第183 條規(guī)定了公司僵局情況下的司法解散,完善了公司僵局出現(xiàn)后對股東的司法救濟,如何適用該條原則性規(guī)定,需要樹立積極慎用的理念,兼顧股東和公司利益的平衡,保證股東投資公司目的實現(xiàn),又要避免輕易解散公司引起的社會動蕩�！�
一、公司僵局的內(nèi)涵
公司僵局(Corporation Deadlock) 是英美法上的一個概念。根據(jù)《布萊克法律辭典》的定義，公司僵局是指“公司的活動被一個或者多個股東或董事的派系所停滯的狀態(tài)，因為他們反對公司政策的某個重大方面”。英美法系雖未對公司僵局作出明確的界定，但是，因在司法實踐中，對于是否構(gòu)成公司僵局，法官具有自由裁量權(quán)，故并不影響法官對具體案件的審理。在大陸法系國家的法律或法學(xué)著作中，并沒有與公司僵局相對應(yīng)的概念。本文比較贊同趙旭東教授的解釋，他將其定義為:“因股東間或公司管理人員之間的利益沖突和矛盾導(dǎo)致公司的有效運行機制失靈，股東會或董事會因?qū)Ψ降木芙^參會而無法有效召集，任何一方的提議都不被對方接受和認可，即使能夠舉行會議也無法通過任何議案，公司的一切事務(wù)處于一種癱瘓狀態(tài)�！盵1]本文作如下表述：公司僵局是指因股東之間或董事之間或者他們之間出現(xiàn)自身難以調(diào)和的利益沖突和矛盾，導(dǎo)致公司的運作機制失靈，股東會、董事會因?qū)Ψ降木芙^參會而無法有效召集；或雖能如期舉行會議，因任何一方的提議都不被對方接受和認可，也無法形成任何決議，公司運營陷于癱瘓，已經(jīng)不能夠為股東和債權(quán)人的最佳利益行事的一種僵持狀態(tài)。公司僵局根源于公司內(nèi)部存在的尖銳矛盾損害了公司的人合性,也就是說“人合性”的喪失是公司僵局形成的根源。
二、公司僵局形成的法律癥結(jié)
公司僵局形成的原因何在? 一是有限責任公司封閉的特性所致,有限責任公司與股份有限公司的最大區(qū)別在于股份有限公司的股份可以自由轉(zhuǎn)讓,一旦少數(shù)股東認為自己的利益受到損害,即可拋售股份“, 用腳投票”。而有限責任公司股東要轉(zhuǎn)讓出資必須征得其他股東的同意。在同等條件下,其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)。為維持公司的封閉性,許多公司甚至以合同的形式禁止向外部人員轉(zhuǎn)讓出資。“即使沒有法定或約定的限制,由于缺乏公開交易的市場，價格不易確定,有限責任公司股東的出資也難有與股份一樣的流動性�！盵1]這樣,股東的出資就被長期鎖定。少數(shù)股東即使深受多數(shù)股東的壓制、剝削也無退出的途徑。二是在公司法的法定資本制和資本不變。原則之下,任何公司一經(jīng)成立,資本實質(zhì)上就被凍結(jié),除非通過嚴格復(fù)雜的減資程序,股東的出資不能收回。法律雖然允許股東通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出公司,但在公司尖銳的矛盾沖突情況下,股權(quán)的轉(zhuǎn)讓存在嚴重的困難,因為公司內(nèi)恐泄揪霾吆凸芾硭敵械氖嵌嗍鮒貧�。依照公睡dê凸菊魯痰墓娑?股東會、董事會和監(jiān)事會通過任何決議都需至少半數(shù)以上的表決權(quán)或人數(shù)的同意,對于股東會增加資本、減少資本、分立、合并、解散或者變更公司形式以及修改章程的決議,則必須經(jīng)代表三分之二以上的表決權(quán)同意,對于董事會的決議,有的公司章程甚至規(guī)定了更高的表決多數(shù)。這樣大股東一旦控制了表決權(quán)的多數(shù),小股東無法表達自己的意志,股東會、董事會形同虛設(shè);或者股東表決權(quán)和董事人數(shù)對等化,各方股東派任的董事人數(shù)基本相當或相同之情形下,股東或董事之間發(fā)生了矛盾和沖突升級,甚至完全對抗,任何一方可能都無法形成公司法和公司章程所要求的表決多數(shù),決議的通過幾無可能,公司的僵局狀態(tài)由此形成。
三、一種合理化的干預(yù)主義——司法救濟的介入
首先，關(guān)于訴訟主體、訴訟程序和管轄法院的確定有權(quán)依據(jù)公司法第一百八十三條請求解散公司的適格原告，只能是持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東。但應(yīng)以誰為被告?公司法沒有明確規(guī)定。原告股東或者董事可能會認為，與其發(fā)生利害沖突并侵害其權(quán)益最后導(dǎo)致公司僵局的是其他的股東或者董事，而非公司，故被告應(yīng)該是其他股東。實踐中許多案件原告人均是將對方股東或董事列為被告，而將公司列為第三人民提起訴訟。筆者認為，公司是實體權(quán)利義務(wù)的承受者，判司決的效力必將及于公司，因而公司應(yīng)是司法救濟訴訟的法被告。大陸法系各國都采用這種方式，即解散之訴應(yīng)針對公司提出，其它股東或者事一般情況下應(yīng)當作為無獨立請求權(quán)的第三人參加訴訟，因為案件的判決結(jié)果與他們有法律上的利害關(guān)系，其參加訴訟便于法院查明事實，作出公平的裁判。
其次，關(guān)于能否將強制股份收購作為打破公司僵局的替代方式強制股份收買是一種特別的股權(quán)退出機制。它是指由公司或發(fā)生爭議一方的股東收買對方股東的股權(quán)，使其退出公司，以化解公司僵局。相對于解散公司的方式來講，這種強制股份收買的方式是一種比較折中的方式， 目的在于在保全公司的前提下打（未完，下一頁）
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