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灌溉系統(tǒng)自主治理與不對(duì)稱問題的解決
（作者未知） 2009/7/30
（接上頁），沒有有效的制度，公共池塘資源將處于低度供給和過度使用的狀態(tài)(Cordell, 1978; E. Ostrom, Gardner and Walker, 1993; Clark, 1974; Larson and Bromley, 1990)。但是，對(duì)于如何解決這一問題，存在大量的分歧。很多分析家認(rèn)為，公共池塘資源占用者陷入了一個(gè)霍布斯自然狀態(tài)，他們不能自己制定規(guī)則去控制他們所面對(duì)的不合理的激勵(lì)。這種觀點(diǎn)的邏輯結(jié)論就是建議由一個(gè)外部權(quán)威即所謂的政府去接管公地。而且，當(dāng)技術(shù)知識(shí)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來的時(shí)候，這一外部力量就應(yīng)該是一個(gè)大的中央政府。農(nóng)村地區(qū)有權(quán)有勢(shì)的人較少參與集體投資但卻想獲得不相稱的收益，要打破他們的控制，必須要有中央政府的干預(yù)。這樣，政府將進(jìn)行廣泛的政策干預(yù)，從影響市場(chǎng)，到直接管理公共池塘資源。
理論假設(shè)提供集體物品，組織集體行動(dòng)，如提供灌溉工程，需要一個(gè)外部的中央政府。殖民經(jīng)歷強(qiáng)化了這一假設(shè)。在殖民時(shí)代，亞洲的很多地方和非洲的一些地方，建立了大規(guī)模的政府機(jī)構(gòu)去開發(fā)早先沒有灌溉系統(tǒng)的區(qū)域。這些區(qū)域向拓荒者開放，并轉(zhuǎn)而生產(chǎn)用于出口的經(jīng)濟(jì)作物。水利灌溉設(shè)施的興修使得政府權(quán)力不斷集中。在很多情況下，隨著殖民統(tǒng)治退出舞臺(tái)，這一趨勢(shì)為隨后建立的政府所繼續(xù)。但是，在大部分的發(fā)展中國家和地區(qū)，“投資和治理權(quán)集中于國家，同時(shí)地方權(quán)利和創(chuàng)制權(quán)衰落了，這高度扭曲了”灌溉的發(fā)展(Barker et al., 1984: 26)。
在很多發(fā)展中國家，全國政府逐漸被認(rèn)為是水資源和其他自然資源的“所有者”(Sawyer, 1992)。根據(jù)這一觀點(diǎn)，全國政府成了唯一應(yīng)該或能夠投資于建設(shè)和管理灌溉系統(tǒng)的機(jī)構(gòu)。第二個(gè)假定認(rèn)為，提供灌溉系統(tǒng)所需要的相當(dāng)專門的技術(shù)，這是地方所難以具備的，這強(qiáng)化了中央集權(quán)是必要的觀點(diǎn)。所有這些使人相信“稀缺的專門技術(shù)存在于強(qiáng)有力的國家機(jī)構(gòu)中，只有在那里專門技術(shù)才能得以有效使用”(Barker et al., 1984: 26)。國際援助機(jī)構(gòu)樂于直接與政府的中央部委打交道，通過它們分發(fā)援助資金。這種做法強(qiáng)化了一個(gè)偏好，就是對(duì)灌溉水資源供給進(jìn)行專業(yè)性的中央控制。
近來很多研究對(duì)占用者不能設(shè)定規(guī)則影響公共池塘資源使用的理論假設(shè)提出了挑戰(zhàn)。很多實(shí)地和實(shí)驗(yàn)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)證實(shí)，占用者常常制定和實(shí)施他們自己的規(guī)則，而這些規(guī)則很起作用。早期的研究主要集中于這些群體，其占用者之間的有關(guān)財(cái)產(chǎn)、收益和物質(zhì)條件的主要關(guān)系是對(duì)稱的。在這種情況下，它們所面對(duì)的問題是較易于解決的。占用者在這種情況下確實(shí)放下正在做的操作決策，轉(zhuǎn)而設(shè)計(jì)規(guī)則以提高他們所能獲得的共同產(chǎn)出(E. Ostrom, 1990; E. Ostrom, Gardner and Walker, 1993; Berkes, 1989; V. Ostrom, Feeny and Picht, 1993; Berkes et al., 1989; McCay and Acheson, 1987; Wade, 1988; Bromley, 1992)。例如，西班牙、日本和瑞士的一些地方性社群，地方占用者多少世紀(jì)以來，設(shè)計(jì)、監(jiān)督和實(shí)施規(guī)則，以維持集中使用公共池塘資源(Maass and Anderson, 1986; Mckean, 1992; Netting, 1981)。
現(xiàn)在，我們就碰到了較棘手的問題，它們集中于個(gè)人是否能夠制定規(guī)則以提高共同產(chǎn)出，公平分配這些產(chǎn)出，而這些人的經(jīng)濟(jì)或政治資產(chǎn)、信息或物質(zhì)關(guān)系方面存在著顯著的差異(Johnson and Libecap, 1982; Keohane, McGinnis and E. Ostrom, 1993)。當(dāng)然，對(duì)這一問題的答案可能是“具體問題具體對(duì)待”。所以這一研究計(jì)劃的任務(wù)就是對(duì)這一系列的條件形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。當(dāng)個(gè)人之間存在大量差異時(shí)，這些條件提高或降低自主組織的能力。
具體來說，本文集中于大部分灌溉系統(tǒng)中存在的那種在地理位置上靠近水源和遠(yuǎn)離水源的農(nóng)民之間所產(chǎn)生的非對(duì)稱性。本文首先解釋灌溉系統(tǒng)上游和下游農(nóng)民之間的相互作用，特別是他們是否決定出力維護(hù)灌溉系統(tǒng)，以及如何在各方之間討價(jià)還價(jià)，從而為各方帶來好處。最后，我們對(duì)尼泊爾的灌溉制度進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)考察，并討論我們的調(diào)查結(jié)果的更為廣泛的實(shí)際意義。
灌溉的自然狀態(tài)博弈
在大規(guī)模集中建造的灌溉系統(tǒng)中，分別位于上游和下游的農(nóng)民的位置截然不同。狹隘自私的上游農(nóng)民可能不管其行動(dòng)是否引起下游農(nóng)民水資源的短缺。如果上游農(nóng)民占用了大部分水，那么下游的農(nóng)民將更少有理由愿意對(duì)灌溉系統(tǒng)進(jìn)行長(zhǎng)期的維護(hù)。所有的公共池塘資源都會(huì)產(chǎn)生占用和供應(yīng)的問題。對(duì)于灌溉系統(tǒng)來說，占用問題就是對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的水資源的分配；供應(yīng)問題是指灌溉系統(tǒng)的維持運(yùn)行。灌溉系統(tǒng)上（未完，下一頁）
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