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美國的知識產(chǎn)權(quán)管理體制和專利管理政策及其借鑒
（作者未知） 2009/7/31
一、知識產(chǎn)權(quán)的法律體系
美國是世界上實行知識產(chǎn)權(quán)制度最早的國家之一，知識產(chǎn)權(quán)的法律建設(shè)可以追溯到聯(lián)邦政府成立的第一天。美國的奠基人認識到專利和版權(quán)在鼓勵研究和創(chuàng)新中的重要性，把其寫入了《憲法》第一條第八款，國會有權(quán)“保障著作家和發(fā)明人對各自的著作和發(fā)明在一定的期限內(nèi)的專有權(quán)利，以促進科學(xué)和實用藝術(shù)之進步”。1790年，美國頒布實施的第一部《專利法》，之后又對《專利法》進行了多次修訂。
迄今，美國已經(jīng)基本建立起一套完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，主要包括：《專利法》、《商標法》、《版權(quán)法》、《反不正當(dāng)競爭法》。為了全面執(zhí)行WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）規(guī)定的各項義務(wù)，美國政府于1994年12月8日制訂了《烏拉圭回合協(xié)議法》，對知識產(chǎn)權(quán)法律作了修改和改進。
二、知識產(chǎn)權(quán)的管理體制
（一）管理體系與管理機構(gòu)
美國政府知識產(chǎn)權(quán)管理體系主要包括以下幾個方面：（1）由國會制定及修改《專利法》和相關(guān)法令；（2）聯(lián)邦各級法院負責(zé)審理涉及專利的案件，聯(lián)邦巡回上訴法院是最高權(quán)威機構(gòu)，其判決對于包括美國專利商標局在內(nèi)的所有政府機構(gòu)、公司以及個人，都具有法律效力；（3）美國專利商標局主要承擔(dān)專利的審查、公開等項事務(wù)性工作，不具備協(xié)調(diào)、指導(dǎo)全國專利工作的職能；（4）其他政府機構(gòu)（如國防部、能源部、農(nóng)業(yè)部、環(huán)保署、航空航天局、商業(yè)部、衛(wèi)生部、各軍種等）都擁有各自的專利管理部門，有權(quán)以各自機構(gòu)的名義進行專利的申請、維護以及許可轉(zhuǎn)讓。
美國聯(lián)邦的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，按功能分為兩類：一類是行政主管機關(guān)，如美國專利商標局，主管專利與商標業(yè)務(wù)。該局下設(shè)兩大部門：一是專利、商標審查登記部門；二是專利、商標文件部門。前者主管專利、商標計劃控制及審查、登記，后者主管有關(guān)文件分類、技術(shù)評估及預(yù)測等。美國國會圖書館的著作權(quán)局主管著作權(quán)業(yè)務(wù)，雖然著作權(quán)的取得并非以登記為條件，但實際上各部門的著作權(quán)都在著作權(quán)局登記。另一類是特別設(shè)立的與科技法律有關(guān)的機構(gòu)。美國國會為了研究科技政策，草擬科技立法，修正與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法案，收集最新的科技資訊等目的而設(shè)立了相應(yīng)的機構(gòu)，如國會研究服務(wù)署、會計署、科技評估室、國會預(yù)算室。
（二）管理方式
對于知識產(chǎn)權(quán)的管理，包括專利的申請、商標的注冊及著作權(quán)的登記、技術(shù)的轉(zhuǎn)移（或稱之為專利的許可與實施的辦理）、授權(quán)合同的擬定、收取權(quán)利金的計算、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益的保護、信息的追蹤及資訊等，因性質(zhì)及層次的不同，由不同的機構(gòu)負責(zé)。
美國專利商標局負責(zé)專利和商標的受理、審查、注冊或授權(quán)，同時也負責(zé)為社會提供文件資料的服務(wù)，主要分為專利和商標兩個部門，工作人員的素質(zhì)要求較高，是美國聯(lián)邦政府中知識層次較高的一個部門。美國著作權(quán)局負責(zé)著作權(quán)的登記和管理。聯(lián)邦政府為了協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的資訊，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移，于1991年通過法案，并在1992年成立了“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）”，該中心提供資訊及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的管理培訓(xùn)，并建立了資訊檔案，把全美700多個實驗室以及數(shù)千個研究開發(fā)成果資料納入了“應(yīng)用技術(shù)資訊系統(tǒng)（FLC）”合作，通過全國6個“區(qū)域性技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（RTTE）”進行技術(shù)評估、市場調(diào)查及技術(shù)中介等工作，是美國政府支持的規(guī)模最大的知識產(chǎn)權(quán)管理服務(wù)機構(gòu)。
美國商務(wù)部對國有專利負有推廣的職責(zé)，但專利的實施和推廣主要是由企業(yè)自主決定，由專利權(quán)人根據(jù)需要和市場情況決定。
目前，在美國大約有500名專利代理人，他們活躍在美國各地，確認新技術(shù)并把潛在的買賣雙方召集在一起，促進了技術(shù)轉(zhuǎn)移。
（三）執(zhí)法體制
美國知識產(chǎn)權(quán)保護方式主要是司法保護。在執(zhí)法方面，美國建立了多層次的司法體系。版權(quán)、注冊商標、專利、植物品種、集成電路布圖設(shè)計等侵權(quán)案件的初審管轄法院為美國聯(lián)邦地區(qū)法院。美國知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件一般是在州法院審理，州法院判決后，原被告雙方如有不服可向聯(lián)邦巡回法院上訴，聯(lián)邦巡回法院的判決為終審判決。知識產(chǎn)權(quán)案件中的專利糾紛一般在聯(lián)邦巡回法院審理，上訴則在聯(lián)邦高級法院上訴法庭審理。聯(lián)邦巡回法院的建立，減少了審理前的司法管轄權(quán)沖突，使專利制度更加穩(wěn)定。除上述案件外，聯(lián)邦地區(qū)法院還管轄涉及上述權(quán)利的不正當(dāng)競爭和濫用商業(yè)秘密的初審案件。各州法院一般管轄州注冊商標和按習(xí)慣法取得的商標侵權(quán)案及商業(yè)秘密的濫用和不正當(dāng)競爭等案件。
在行政程序上，美國國際貿(mào)易委員會（ITC）對根據(jù)《美國關(guān)稅法》（1930年）第三三七節(jié)規(guī)定的案件（包括侵犯知識產(chǎn)權(quán)的進口商品的案件）擁有管轄權(quán)。美國海關(guān)有權(quán)對準備進口美國的假冒商標的商品或盜版商品實行扣押。
在執(zhí)法實踐中，知識產(chǎn)權(quán)持有人可以獲得制止侵權(quán)和保留證據(jù)的臨時救濟，還可獲得制止進（未完，下一頁）
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