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美國的知識產(chǎn)權(quán)管理體制和專利管理政策及其借鑒
（作者未知） 2009/7/31
（接上頁）學等研究機構(gòu)所擁有的專利數(shù)量有了大幅度增長，并使這些機構(gòu)樂于轉(zhuǎn)讓他們的專利技術(shù)，對發(fā)明的商品化起到了有益的促進作用。
（三）政府機構(gòu)對其擁有并直接管理的研究機構(gòu)的專利管理政策
美國政府機構(gòu)的專利管理包括兩方面的內(nèi)容，一是對政府撥款項目（完成單位與撥款機構(gòu)沒有隸屬關(guān)系）的管理，二是對隸屬于政府機構(gòu)的研究單位的管理。以上所提及的，是美國政府對于前者的管理，而對于隸屬于政府機構(gòu)的研究單位，則遵循著不同的政策進行管理。一直以來，對政府擁有并直接經(jīng)營的科研機構(gòu)產(chǎn)生的發(fā)明，政府機構(gòu)以自己的名義申請專利并擁有專利權(quán)。
一方面，美國聯(lián)邦政府的科研經(jīng)費大量撥發(fā)給聯(lián)邦機構(gòu)外的大學、研究機構(gòu)和公司；另一方面，美國政府極為重視政府所屬和直接擁有研究機構(gòu)的科研工作。隸屬于各個政府機構(gòu)的研究中心、實驗室雇用了美國1/6的科學家，擁有全國1/5的試驗設(shè)備。對這支隊伍所產(chǎn)生發(fā)明的專利權(quán)，一直由相應(yīng)的政府機構(gòu)，如國防部、海軍、農(nóng)業(yè)部等代表國家擁有的掌握。在這種情形下，美國政府各部門、機構(gòu)擁有大量的專利。
政府機構(gòu)代表國家擁有和掌握一些特殊領(lǐng)域或重要領(lǐng)域技術(shù)的專利，對于保障國家安全，促進經(jīng)濟發(fā)展、維護社會公共利益都具有重要的意義。但是，隨著技術(shù)創(chuàng)新和社會技術(shù)儲備量的增加，同時也為了使社會技術(shù)資源能更好地為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)，政府對這部分專利的管理政策，也在向促使其在嚴格管理體系的控制下規(guī)范地實施及轉(zhuǎn)化的方面發(fā)展。
為了促進聯(lián)邦政府機構(gòu)擁有的專利的商業(yè)化實施，1980年，美國國會通過了“斯蒂文森-威爾德勒（Stevenson-Wydler）法案”也稱“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案”。該法案旨在促進聯(lián)邦政府直屬的研究機構(gòu)與工業(yè)界的合作，促進聯(lián)邦政府擁有的專利向市場轉(zhuǎn)移。該法案規(guī)定：“所有公司、大學、研究機構(gòu)對與聯(lián)邦直屬研究機構(gòu)合作研究完成的發(fā)明，可享有專利權(quán)，聯(lián)邦政府只保留一種在一定情況下的使用權(quán)。”該法案還規(guī)定，所有聯(lián)邦政府機構(gòu)的研究與開發(fā)預算中，應(yīng)有0.5%的款項用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓，另外，聯(lián)邦政府機構(gòu)可以保留一部分從技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得的許可費，用于技術(shù)轉(zhuǎn)讓基金及返回到研究機構(gòu)中使用。在“Stevenson-Wydler法案”頒布后，美國各政府部門都成立了相應(yīng)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)。這些技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)的存在對聯(lián)邦政府所擁有專利的實施轉(zhuǎn)化起到了積極的促進作用。
（四）由政府合同產(chǎn)生的專利管理
（1）從總體上講，除了涉及國家安全或出于更好地保護公共利益的考慮之外，政府合同所產(chǎn)生的專利權(quán)一般由承包商保留。
（2）在承包商保留專利權(quán)的情況下，政府擁有無償使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓發(fā)明專利的審批權(quán)以及優(yōu)先發(fā)展本國工業(yè)的權(quán)利。同時，保留知識產(chǎn)權(quán)的承包商負有一定的義務(wù)。
（3）在承包商保留專利權(quán)的情況下，政府擁有一定條件下的“介入權(quán)”，當出現(xiàn)以下情形時，政府有權(quán)責成承包商轉(zhuǎn)讓該項專利的使用權(quán)：合理的比較長的時間內(nèi)承包商未采取有效步驟實施該發(fā)明；承包商未滿足有關(guān)國家安全或公共利益的要求；承包商使用或轉(zhuǎn)讓該發(fā)明違反了國家的規(guī)定。
（4）把承包商保留專利權(quán)的范圍擴大到企業(yè)和營利性機構(gòu)的重要前提是，政府合同產(chǎn)生的發(fā)明具有重要的商業(yè)價值，而合理行使該專利權(quán)有利于發(fā)明的商業(yè)應(yīng)用，并能夠更好地保護政府和公眾的利益。
（5）管理政策適用于美國所有的政府機構(gòu)，包括國防領(lǐng)域的政府機構(gòu)以及軍隊，除了這些部門需要保密的技術(shù)由保密法管轄外，對于軍轉(zhuǎn)民技術(shù)、軍民通用技術(shù)等無需保密的技術(shù)，都應(yīng)和民用部門一樣，積極申請專利并轉(zhuǎn)讓實施許可。
（6）政府機構(gòu)代表國家擁有和掌握一些特殊領(lǐng)域或重要領(lǐng)域技術(shù)的專利。但隨著技術(shù)創(chuàng)新和社會技術(shù)儲備量的增加，同時也為了使社會技術(shù)資源能更好地為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)，政府對這部分專利的管理政策，也在向促使其在嚴格管理體系的控制下規(guī)范地實施及轉(zhuǎn)化的方向發(fā)展。
四、啟示與借鑒
（一）知識產(chǎn)權(quán)制度是推動技術(shù)創(chuàng)新的重要政策手段
建國200多年來，美國經(jīng)濟、科技、軍事等多方面走在世界的前面，不僅與其適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟制度密切相關(guān)，知識產(chǎn)權(quán)制度在其中發(fā)揮了重要作用。鼓勵創(chuàng)新，通過專利制度自身促進發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)進步，促進了企業(yè)在市場競爭中利用技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)獲取最大經(jīng)濟收益和市場份額。美國知識產(chǎn)權(quán)制度和司法體系的有效運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)了對知識勞動成果的資產(chǎn)化、法律化，并形成了科技、經(jīng)濟的有序競爭，促進了美國企業(yè)從技術(shù)創(chuàng)新中獲取最大利潤。
（二）適應(yīng)經(jīng)濟的發(fā)展和企業(yè)競爭的需要，及時調(diào)整專利政策
美國知識產(chǎn)權(quán)的構(gòu)架、實施細則以及知識產(chǎn)權(quán)政策的調(diào)整，都是基于美國社會的政治經(jīng)濟和法律制度，并不斷與社會經(jīng)濟科技發(fā)展的進程相適應(yīng)。美國《專利法》與其他國家《專利法》的差別（未完，下一頁）
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