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民主化理論：綜述、評論與發(fā)展
（作者未知） 2010/5/24
民主化理論：綜述、評論與發(fā)展
受當代世界民主化浪潮的影響，近四十年來，尤其是近十幾年來，對于民主化的前提、條件或原因的研究成為西方政治學界最熱門的話題。[1]研究各種民主化理論對于中國來說也具有不言而喻的現實意義和理論意義。
明確關鍵概念“民主”、“民主化”的含義是必要的�！艾F代民主政治是一種管理體制，其中統(tǒng)治者在公共領域中的行為要對公眾負責，公民通過他們選舉出的代表們的競爭與合作來間接地行動�！盵2]當代的民主化研究一般不解釋古典民主。在大衛(wèi)·波特（David Potter）等人看來，民主化是指這樣一種政治變革過程，即“由較少負責任的政府到較多負責任的政府；由較少競爭(或干脆沒有競爭)的選舉到較為自由和公正的競爭性選舉；由嚴厲限制人權和政治權利到較好地保障這些權利；由市民社會只有微弱的(或干脆沒有)自治團體到享有較充分自治和數量較多的自治團體”。[3]
波特認為，對民主化的解釋主要回答：民主的產生原因或條件是什么？為什么有的國家能夠走上民主的道路而有的國家卻不能？中外學者提出了多姿多彩的假說，我們首先綜述這些理論假說，然后對它們做一些評論，接著介紹諾斯的制度變遷理論中所蘊含的一種新解釋框架的雛形，最后闡述本文對于民主化的解釋。
一、 已有的民主化解釋[4]
（一） 當代以前的解釋
由于民主的產生原因或條件是十分重大的研究課題，從古到今，它已經使無數政治學家為之競折腰。亞里士多德、孟德斯鳩、盧梭、托克維爾都曾經認真研究過這一課題，并提出了至今仍然值得重視的見解。[5]亞里士多德(《政治學》)認為財富的分配狀況、社會階級(富人、窮人和中間階級)的相對力量是不同政體的原因，窮人的統(tǒng)治導致民主。孟德斯鳩(《論法的精神》)認為對(財富分配的相對)平等、節(jié)儉的熱愛有利于民主。他還強調地理和自然環(huán)境的影響，他的主要假說是，寒冷的氣候有利于自由，而炙熱和潮濕的氣候導致專制政府和奴役。盧梭(《論人類不平等的起源與基礎》)認為，在一個十分小的國家才有可能實現民主。托克維爾(《論美國的民主》)重視民主與平等的關聯，同時，他也強調適合的法律和制度的重要性。
（二） 以某種客觀的、決定性的變量解釋民主化的四種理論
一是現代化解釋，以李普塞特為代表，這一途徑強調一系列社會和經濟條件，它們或者是與現存的自由主義民主相關聯的，或者是為成功的民主化所必需的。李普塞特論點是：民主關系到經濟發(fā)展的狀況；一個國家越富裕，它準許民主的可能性就越多。[6]這一論點直接稟承亞里士多德。
二是結構解釋，以巴林頓·摩爾（Moore, Barrington）及其1966年出版的《民主和獨裁的社會起源》為代表，強調有利于民主化的權力結構的變遷。摩爾的結論是，民主發(fā)展的主要條件有五個。第一，建立某種均勢，避免王權或者土地貴族畸輕畸重的局面出現。第二，向適宜形式的農業(yè)商品經濟過渡。第三，削弱土地貴族。第四，防止建立針對工農的地主資產階級聯盟。第五，以革命手段粉碎過去，發(fā)生一場通向現今時代的聲勢浩大的運動。[7]
三是進化論解釋。這一類解釋的代表人物芬蘭學者塔圖·溫漢南（Tatu Vanhanen）引進達爾文的進化論原則來解釋政治和政治結構的演進，認為達爾文自然選擇的進化理論能夠提供一種解釋原則。
達爾文的進化論認為，任何物種都有很強的繁殖能力，而自然資源是有限的，基本上是一個固定量，因此，為生存而進行的斗爭是不可避免的。政治就是人類這一物種競取稀缺資源的特有方式，人們奪取權力的目的是為了利用權力獲得生存資源。在權力分配狀況與資源分配狀況的關系方面，資源分配的獨立性更強，更加具有自變量的性質，而權力分配更加依賴于資源分配，是一個因變量。作為權力之根源的生存資源的集中導致獨裁獨裁的政治結構，而同樣資源的廣泛分配帶來權力的分享和民主的可能性。[8]他具體提出兩個假說：第一，經濟、智力和其他權力資源在人口不同部分間的分配，是民主化變量的基本因素；第二，在權力資源廣泛分配，任何集團不再能夠壓制其競爭者或維持其霸權的條件下，民主才會產生。他的假說使我們想起卡爾·A·魏特夫(Karl A. Wittfogel)的結論，后者把民主與多中心社會聯系起來，而東方獨裁主義起源于國家對生產的戰(zhàn)略手段——特別是可耕地和水利灌溉機構——的高度集中。[9]
溫漢南認為，他的民主化假說能夠為一些其他假說提供理論解釋。[10]例如，它能解釋經濟發(fā)展與民主化的關系、教育與民主化的關系等等：經濟發(fā)展或者教育發(fā)展之所以能夠促進民主化，是因為它們促進了資源的更加廣泛的分配。隱藏在經濟發(fā)展或教育發(fā)展與民主化之（未完，下一頁）
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