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民主化理論：綜述、評(píng)論與發(fā)展
（作者未知） 2010/5/24
（接上頁(yè)）間的正向關(guān)系的背后的因素仍然是資源分配與民主化之間的關(guān)系。
不過，溫漢南最終仍回到了現(xiàn)代化取向上來(lái)。[11]在他看來(lái)，從根本上說，技術(shù)的發(fā)明和發(fā)展是民主化潮流的主要驅(qū)動(dòng)力。因?yàn)樗鼘?dǎo)致經(jīng)濟(jì)和技術(shù)資源在更大范圍的分配，從而推動(dòng)了民主。所以，只要技術(shù)不斷發(fā)展，民主化過程就會(huì)繼續(xù)下去。
四是我國(guó)學(xué)者李景鵬教授的解釋（歷史唯物主義解釋）。
馬克思恩格斯重視對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的分析，相比之下較少研究上層建筑；而在研究政治上層建筑時(shí)，主要精力則放在國(guó)體上，相比之下較少研究政體。所以，他們的理論中沒有對(duì)作為政體形式的民主的產(chǎn)生條件或原因的具體闡述。但是，他們的歷史唯物主義方法卻能指導(dǎo)我們的研究方向。我國(guó)政治學(xué)家李景鵬教授“到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中去尋找”約束政府權(quán)威、促進(jìn)民主產(chǎn)生的力量，對(duì)民主的產(chǎn)生條件作出了歷史唯物主義的解釋。他是在分析民主與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微妙關(guān)系時(shí)提出這一解釋的。民主與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系曾經(jīng)受到查爾斯·林德布洛姆（Charles E. Lindblom）的關(guān)注，他發(fā)現(xiàn)，世界上實(shí)行市場(chǎng)取向的國(guó)家并非都是多頭政治即民主的國(guó)家，但是民主國(guó)家卻一定是市場(chǎng)取向的國(guó)家。也就是說，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只有在一定的條件下才能與民主相聯(lián)系。李景鵬教授進(jìn)一步指出，只有自由市場(chǎng)取向的國(guó)家才能建立多頭民主制度，因?yàn)橹挥羞@樣的市場(chǎng)制度才能生長(zhǎng)出制約權(quán)威的力量，才能生長(zhǎng)出民主的最核心的價(jià)值即自由。[12]
為什么自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有利于民主的產(chǎn)生呢？第一，市場(chǎng)是造成約束政府權(quán)威的各種規(guī)則的主要力量。第二，市場(chǎng)交換環(huán)境使人產(chǎn)生一種內(nèi)在的要求，即對(duì)自由的渴求，而民主的歷史主要來(lái)源于對(duì)自由的追求[13]。市場(chǎng)交易是一種自愿的互惠行為，這種行為是以參加交易的個(gè)人能夠自由地處置人們自身以及歸自己所有的財(cái)富和物品為前提的。這樣一個(gè)微不足道的事實(shí)正是孕育社會(huì)和政治自由的最深刻的根源。所以說，政治自由是從貿(mào)易自由中生長(zhǎng)出來(lái)的一種必然的政治要求，而作為自由的根本保障體系的憲法實(shí)際上是從市場(chǎng)中生長(zhǎng)出來(lái)的契約精神的升華。正是這些支撐了民主制度的存在和發(fā)展。
（三） 以某種主觀的、非決定性的變量解釋民主化的兩種理論
一是轉(zhuǎn)型解釋，以羅斯托、奧唐內(nèi)爾（O’Donnell, Guillermo）及其同事、林茨（Juan Linz）等為代表，強(qiáng)調(diào)政治過程、精英的首創(chuàng)性與選擇。轉(zhuǎn)型研究把焦點(diǎn)集中于以社會(huì)沖突為特征的歷史政治過程，集中于政治精英的選擇，即權(quán)威主義營(yíng)壘中的強(qiáng)硬派和溫和派、反對(duì)派陣營(yíng)中的機(jī)會(huì)主義者、溫和派和激進(jìn)派所扮演的角色。政治精英的信念和行動(dòng)成為最重要的解釋性變項(xiàng)。在發(fā)表于1970年的一篇論文中，羅斯托宣稱，民主的產(chǎn)生有四個(gè)必不可少的條件。第一，必須存在著民族認(rèn)同。第二，必須經(jīng)過嚴(yán)重的斗爭(zhēng)。第三，必須有意識(shí)地采用民主的規(guī)則。第四，政治家和選民必須習(xí)慣于這些規(guī)則。[14]
二是以政治文化作為主要解釋變量的文化解釋。J·彭洛克（J. Roland Pennock）認(rèn)為，政治文化因素是產(chǎn)生民主的必要甚至是充分條件。[15]R·蓋茨梯爾（Raymond D. Gastil）拋棄對(duì)民主的社會(huì)經(jīng)濟(jì)解釋，認(rèn)為民主化主要靠民主觀念的擴(kuò)散。在他看來(lái)，適宜的經(jīng)濟(jì)條件對(duì)民主制度的成功是有幫助的，但是對(duì)民主擴(kuò)散的更長(zhǎng)過程來(lái)說，它是第二位的因素。他的結(jié)論是，在特定國(guó)家民主的存在或缺失，“首先是民主及其支持概念傳播的相對(duì)效果的產(chǎn)物”[16]。
（四） 以多種因素的綜合來(lái)解釋民主化的理論（綜合解釋）
以上六種解釋都是用某一個(gè)（類）單一的因素來(lái)解釋民主化，然而八、九十年代以來(lái)，更多的學(xué)者傾向于綜合考慮多種因素的作用，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市民社會(huì)的發(fā)育、政治精英的戰(zhàn)略、政治文化、種族關(guān)系、政治制度和政黨體制、殖民地遺產(chǎn)、外來(lái)影響、國(guó)際關(guān)系等，來(lái)解釋民主的產(chǎn)生。為了簡(jiǎn)便，我們把這第七種解釋稱為綜合解釋。
亨廷頓（Samuel Huntington）是綜合多種因素的作用來(lái)解釋民主化的代表，他認(rèn)為，民主化的原因因地因時(shí)而異，企圖尋找一個(gè)共同的、普遍存在的自變項(xiàng)，并設(shè)定這一自變項(xiàng)也許在解釋所有民主化中具有重要作用，幾乎是注定不會(huì)成功的，如果不是同義反復(fù)的話。[17]他認(rèn)為每一波民主化浪潮的原因都不相同。導(dǎo)致第一波民主化浪潮的主要因素似乎是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，英國(guó)殖民地國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境、西方同盟國(guó)在第一次世界大戰(zhàn)中的勝利和主要大陸帝國(guó)的相應(yīng)解體。第二波民主化浪潮，在很大程度上，是由西方盟國(guó)在第二次大戰(zhàn)中的勝利和這些民主國(guó)家在戰(zhàn)后所進(jìn)行的非殖民化導(dǎo)致的。導(dǎo)致第三波民主化的五個(gè)因素是：合法性問題、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、天主教內(nèi)部的變革以及由此而導(dǎo)致的教會(huì)針對(duì)威權(quán)主義而采取的行動(dòng)、外國(guó)政府或機(jī)構(gòu)（梵蒂岡（未完，下一頁(yè)）
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