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國外科技評(píng)估實(shí)踐及對(duì)我國的借鑒
（作者未知） 2010/5/24
國外科技評(píng)估實(shí)踐及對(duì)我國的借鑒
1 引言
世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要依靠科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步�？茖W(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位日趨重要，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起，世界各國之間的競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，國家競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)已轉(zhuǎn)向有效地占有和支配科技資源。因此，世界各國紛紛調(diào)整科技政策，將科技發(fā)展目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)緊密結(jié)合，強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)為提高綜合國力、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)國家安全服務(wù)，每年投入大量資金直接資助或間接引導(dǎo)相關(guān)科技項(xiàng)目的開展。科學(xué)研究活動(dòng)也從早期是一種科學(xué)家及相關(guān)學(xué)術(shù)團(tuán)體的興趣性活動(dòng)，變成為由政府直接領(lǐng)導(dǎo)和支持的一項(xiàng)社會(huì)事業(yè)，并肩負(fù)著國家發(fā)展的戰(zhàn)略使命。在這種情況下，對(duì)科學(xué)研究工作進(jìn)行評(píng)價(jià)也不再是科學(xué)家相互之間的一種個(gè)人監(jiān)督和促進(jìn)行為，它已成為政府參與和支持科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要手段。由于科學(xué)技術(shù)本身的迅速發(fā)展和復(fù)雜度的大幅提高，科學(xué)活動(dòng)的成本不斷上漲。要想進(jìn)行所有領(lǐng)域的科學(xué)研究，并保持全面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即使對(duì)于發(fā)達(dá)國家，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力也不能承受。有鑒于此，有必要加強(qiáng)對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的監(jiān)督和控制，特別是對(duì)于國家投資開展的科技項(xiàng)目，必須在項(xiàng)目實(shí)施的全過程實(shí)施高質(zhì)量的評(píng)估，達(dá)到確保有限科技資源用于完成最符合國家利益的科研活動(dòng)的目的。
2 國外科技評(píng)估活動(dòng)的實(shí)踐總結(jié)
2.1 重視科技評(píng)估制度建設(shè)是各國政府開展科技評(píng)估活動(dòng)的前提
制度化是當(dāng)前國際科技評(píng)估活動(dòng)的趨勢(shì)之一，科技評(píng)估不同于一般的研究活動(dòng)，制度建設(shè)是科技評(píng)估活動(dòng)健康發(fā)展的基本保障條件。世界各國制度建設(shè)的方式各不相同，有的以法律，有的以部門法規(guī)，有的則以行業(yè)規(guī)范的形式來進(jìn)行制度建設(shè)。但經(jīng)過多年的評(píng)估實(shí)踐和努力，都建立了適合自己國情的科技評(píng)估體系和相應(yīng)的保障制度，使科技評(píng)估活動(dòng)成為一項(xiàng)制度化、經(jīng)�；男袨�，成為政府管理決策過程中不可缺少的環(huán)節(jié)。
作為科技大國，美國是使科技評(píng)估活動(dòng)制度化最早的國家。上世紀(jì)初，美國成立了國會(huì)服務(wù)部，它所進(jìn)行的與科技有關(guān)的研究、分析和評(píng)估可以認(rèn)為是科技評(píng)估制度的雛形。然而，科技評(píng)估工作在美國的大范圍開展是在二戰(zhàn)以后。1993年美國第103屆國會(huì)頒布了“政府績效與結(jié)果法案”(GPRA)。根據(jù)GPRA的規(guī)定，科技評(píng)估的概念與制度、美國國會(huì)一級(jí)的有關(guān)科技評(píng)估機(jī)構(gòu)的作用、功能、權(quán)力和責(zé)任都有明確的法律條文予以確定。此外，日本的《科學(xué)技術(shù)基本法》(1995)明確了科技評(píng)估的地位，《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》(1996)和《國家研究開發(fā)實(shí)施辦法指南》(1997)提出了建立開放型研究評(píng)價(jià)體制的基本框架，規(guī)定日本科技評(píng)估機(jī)構(gòu)不能隨意設(shè)立或撤銷；1985年法國政府做出規(guī)定，在沒有經(jīng)過評(píng)估之前，任何國家科技計(jì)劃項(xiàng)目都不能啟動(dòng)。法國議會(huì)評(píng)價(jià)局、國家研究評(píng)估委員會(huì)，前者通過法律創(chuàng)建，后者由部長會(huì)議通過發(fā)布政令任命，評(píng)估委員會(huì)的任期，評(píng)估對(duì)象的確定，評(píng)估報(bào)告的公布，都有相應(yīng)的法律和制度規(guī)定；韓國、澳大利亞等國也規(guī)定，凡開展科技計(jì)劃評(píng)估活動(dòng)，均需依據(jù)有關(guān)法律設(shè)立機(jī)構(gòu)，遵照法定程序進(jìn)行工作，出具評(píng)估結(jié)論和向有關(guān)單位反饋結(jié)果。
2.2 提高科技管理質(zhì)量和公眾的監(jiān)督是各國政府開展科技評(píng)估活動(dòng)的動(dòng)因
之所以用立法的形式來規(guī)定科技評(píng)估制度，是因?yàn)楦鲊谟脟邑?cái)政收入資助科學(xué)研究項(xiàng)目的實(shí)踐中，意識(shí)到隨著科技發(fā)展的復(fù)雜化，科技研究活動(dòng)的規(guī)模日益龐大，它需要越來越有效的協(xié)調(diào)、管理和監(jiān)督來提高科技管理工作的質(zhì)量和效益。另外一個(gè)原因就是來自于社會(huì)公眾，特別是納稅人的監(jiān)督需要，他們關(guān)心政府的科學(xué)研究投資是否與國家目標(biāo)一致，資金使用是否有效。在這種背景下，科技評(píng)估作為科學(xué)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容和手段，成為了制度化、經(jīng)常性的工作，各國政府紛紛建立了科技評(píng)估機(jī)構(gòu)。
一個(gè)明顯的例子是日本。1955年日本經(jīng)濟(jì)開始起飛時(shí)，為了在較少的財(cái)政預(yù)算下盡可能多提高科研活動(dòng)的產(chǎn)出，日本政府和企業(yè)把科技評(píng)估作為管理和推進(jìn)科學(xué)研究活動(dòng)的重要手段。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)引進(jìn)情況，開展各種科技評(píng)估工作，從而對(duì)日本經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展起了重要作用。在進(jìn)入上世紀(jì)80年代后，科學(xué)研究活動(dòng)日益復(fù)雜，政府科技管理工作的質(zhì)量亟待提高，科技評(píng)估再次受到日本朝野各界重視。1983年日本政府決定設(shè)立國家級(jí)的科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，在科學(xué)技術(shù)會(huì)議政策委員會(huì)設(shè)科技評(píng)估分會(huì)，其職責(zé)是對(duì)科技振興調(diào)整費(fèi)資助的項(xiàng)目進(jìn)行前期、中期和后期評(píng)估。同時(shí)日本政府所制定的R&D評(píng)價(jià)方法指南也強(qiáng)調(diào)通過對(duì)R&D內(nèi)容與工作績效的恰當(dāng)評(píng)價(jià)，建立能夠充分發(fā)揮研究人員創(chuàng)造能力、開放、靈活和富于競(jìng)爭(zhēng)性的R&D環(huán)境。日本所建立的開放型研究評(píng)價(jià)體制，使科技評(píng)估發(fā)展到一個(gè)新的階段。
2.3 科技評(píng)估能力建設(shè)是各國開展科技評(píng)估活動(dòng)的重要保證
充分重視并保證評(píng)估質(zhì)量是各國評(píng)估活動(dòng)順（未完，下一頁）
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